Compliance

Dedicação e atenção especial a proteção de capital suportada por avaliação de Riscos e Compliance.

Certificação e QuAlificações

Somos rigorosos na aderência às políticas, normas e códigos, de modo a preservar a qualidade dos nossos processos e garantir uma gestão de riscos eficiente.

Práticas que são reconhecidas internacionalmente por agências internacionais, como a avaliação pela Standard & Poors Global Rating em relação à gestão de recursos de terceiros, que recebeu classificação ‘AMP-3’.

 

Qualidade

O sistema de gestão da qualidade existe na Planner desde 1996, e tem como foco melhoria contínua e a satisfação de nossos clientes. Fomos a primeira corretora brasileira certificada pela norma ISO 9001.

Política da Qualidade Planner

“Conquistar e manter clientes plenamente satisfeitos, com a participação de todos os colaboradores em um ambiente motivador, buscando o crescimento e o reconhecimento público da organização, sempre com o compromisso de todos com a garantia e aperfeiçoamento da qualidade de nossos serviços.”

Compliance

Programa de Qualificação Operacional (PQO)

A Planner obteve da B3 os selos de Qualificação Operacional para Agro, Execution, Retail e Non Resident Investor Broker. Pertencemos, portanto, ao seleto grupo de corretoras independentes certificadas.
Compliance

Informações sobre a atividade de Assessor de Investimento.

RESOLUÇÃO CVM Nº 178, DE 14/02/2023.
MANUAL DO ASSESSOR DE INVESTIMENTO DA PLANNER

O objetivo deste documento é o de nortear, estabelecer princípios e diretrizes aplicáveis a atuação dos Assessores de Investimento. Orientamos nossos profissionais através da Resolução CVM Nº 178/23 sendo que a aplicabilidade de suas disposições dá-se em conexão com outros dispositivos emitidos pela Planner.

O Diretor Responsável pela implementação e cumprimento dos incisos I a V, sendo:

Claudio Henrique Sangar
Tel: 55 11 2172 2600
Email: csangar@planner.com.br
Av. Brigadeiro Faria Lima, 3.900 – 10º andar
Itaim Bibi – São Paulo, SP
CEP: 04538-132

Leia o Manual do Assessor de Investimento | Resolução CVM Nº 178/23

RESOLUÇÃO CVM Nº 20, DE 25 DE FEVEREIRO DE 2021
Manual do Analista de Valores Mobiliários

O Manual tem como objetivo estabelecer princípios e diretrizes aplicáveis Analista de Valores Mobiliários, assegurando a transparência dos serviços prestados pela Planner Corretora de Valores. Orientamos nossos profissionais através dos parâmetros estabelecidos pela Resolução CVM 20/21, visando administrar corretamente as situações de conflitos de interesses, assegurando a qualidade dos relatórios apresentados.

Leia o Manual do Analista de Valores Mobiliários da Planner.

Resolução CVM 20 de 25/02/2021

  • Acesse o documento de Regras e Parâmetros
  • A instituição é remunerada pela distribuição do produto. Para maiores detalhes, consulte o documento clicando aqui.
Onde Estamos

São Paulo

Av. Brigadeiro Faria Lima,

3.900, 10º andar, Itaim Bibi.

São Paulo, SP. CEP: 04538-132

Tel.: +55 (11) 2172 2600

Rio de Janeiro

Rua Rodrigo Silva, 26

19º andar, Centro.

Rio de Janeiro, RJ. CEP: 20011-902

Tel.: +55 (21) 2505 2100

Nova Iorque

405 Lexington Ave, 7th floor – ste. 707

New York – NY – 10174

Tel.: +1 (618) 671-0808

Miami

801 Brickell Ave, 7th floor – ste. 713

Miami – FL – 33131

Tel.:: +1(618) 671-0808

Open chat